UK Money Laundering Regulations kapsamını değerlendirirken kuruluşun faaliyeti ve ilgili güncel hükümler birlikte ele alınmalıdır. Bu rehber, ürün kontrolleriyle kurumsal süreçler arasındaki ayrımı açıklar.
Kurumsal süreçler
Risk değerlendirmesi, müşteri incelemesi ve devam eden kontrol ihtiyaçları yalnızca yazılımla sınırlı değildir. Politika, sorumluluk, personel ve kayıt düzeni de değerlendirilir.
Teknolojinin rolü
Kimlik doğrulama ve tarama araçları belirli kontroller için veri ve sonuç üretebilir. Bir API yanıtı, kuruluşun tüm MLR gereksinimlerini yerine getirdiği anlamına gelmez.
Güncel kapsamı doğrulayın
Değişiklikleri ana düzenleme ve resmi açıklamalar üzerinden takip edin. Başka kuruluşlara ait süreç, oran veya eşikleri kendi kurumunuz için evrensel kural kabul etmeyin.
Bu içerik genel bilgilendirme içindir. Kurumunuza uygulanacak gereksinimleri güncel resmi kaynaklar ve kendi değerlendirme sürecinizle belirleyin.
İlgili ürün kapsamını inceleyin → Uyum yaklaşımı
Legichain — kimlik doğrulama, AML ve blockchain taraması için teknoloji. İletişim: [email protected]